德邦鑫星價值:更新招募説明書摘要(2018年第1號)

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   德邦鑫星價值靈活配置混合型證券投資

         基金更新招募説明書摘要

                              (2018 年第 1 號)

    德邦鑫星價值靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經中國證

監會證監許可【2015】1047 號文註冊募集。自 2015 年 6 月 8 日至 2015 年 6 月 12

日通過銷售機構公開發售。本基金為契約開放式基金。本基金的基金合同於 2015

年 6 月 19 日成立正式生效。

                                  重要提示

    德邦鑫星價值靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經2015年5月28日

中國證券監督管理委員會證監許可[2015]1047號文准予募集註冊,本基金的基金合同於2015

年6月19日正式生效。

    基金管理人保證招募説明書的內容真實、準確、完全。本招募説明書經中國證監會註冊,

但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保

證,只是我我表明投資于本基金没哟風險。

    基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財産,但不保證

本基金一定盈利,只是我我保證最低收益。

    投資有風險,投資者認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募説明書,全面認識本基金

産品的風險收益特徵,並承擔基金投資中再次出现的各類風險,包括因政治、經濟、社會等環境

因素對證券價格産生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由於基金投

資者連續极少量贖回基金産生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中産生的基金管

理風險,基金投資過程中産生的操作風險,因交收違約和投資債券引發的信用風險,基金投

資對象與投資策略引致的特有風險,等等。本基金的特定風險詳見招募説明書“風險揭示”

章節。

    本基金的投資範圍包括中小企業私募債券,中小企業私募債是根據相關法律法規由非上

市中小企業採用非公開办法發行的債券。中小企業私募債的風險主要包括信用風險、流動性

風險、市場風險等。信用風險指發債主體違約的風險,是中小企業私募債最大的風險。流動

性風險是由於中小企業私募債交投不活躍導致的投資者被迫持有到期的風險。市場風險是未

來市場價格(利率、匯率、股票價格、商品價格等)的不確定性帶來的風險,它影響債券的

實際收益率。這些風險机会會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。

    本基金為混合型基金,其預期收益及預期風險水準高於債券型基金和貨幣市場基金,但

低於股票型基金,屬於中等風險水準的投資品種。

    投資者應充分考慮自身的風險承受能力,並對於認購(或申購)基金的意願、時機、數

量等投資行為作出獨立決策。

    基金的過往業績並不預示其未來表現,基金管理人管理的一点基金的業績只是我我構成對

本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者

作出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。

    本基金管理人于 2015 年 11 月 16 日在指定媒介和本基金管理人公司網站發佈《德邦基

金管理有限公司關於德邦鑫星價值靈活配置混合型證券投資基金增加 C 類基金份額類別及

修改基金合同的公告》,本基金于 2015 年 11 月 16 日起增加收取銷售服務費的 C 類基金份

額,並對本基金的基金合同作相應修改。上述公告可通過《中國證券報》、《上海證券報》、

《證券時報》及德邦基金管理有限公司網站查閱。修訂後的基金合同可通過德邦基金管理

有限公司網站查閱。

    本招募説明書中涉及的與託管相關的基金資訊已經本基金託管人復核。本招募説明書

所載內容截止日為 2017 年 12 月 18 日,有關財務數據和凈值表現截止日為 2017 年 9 月 80

日。

    一、基金管理人

   (一)基金管理人概況

   名稱:德邦基金管理有限公司

   住所:上海市虹口區吳淞路218號寶礦國際大廈35層

   辦公地址:上海市虹口區吳淞路218號寶礦國際大廈35層

   法定代表人:姚文平

   成立時間:2012年3月27日

   組織形式:有限責任公司

   註冊資本:人民幣3.7億元

   批准設立機關:中國證券監督管理委員會

   批准設立文號:中國證監會證監許可[2012]249號

   經營範圍:基金募集、基金銷售、特定客戶資産管理、資産管理和生國證監會許可的其

他業務

   存續期間:持續經營

   聯繫人:劉利

   聯繫電話:021-28010999

   公司的股權結構如下:

                            股東名稱                       持股比例

              德邦證券股份有限公司                           70%

              浙江省土産畜産進出口集團有限公司               20%

              西子聯合控股有限公司                           10%

   (二)主要人員清况

   1、董事會成員

   姚文平先生,董事長,碩士,國籍中國。復星集團副總裁,復星科技與金融集團總裁,

德邦證券股份有限公司董事長,復星恒利證券有限公司董事長,中國證券業協會網際網路證

券專業委員會副主任委員,上海新金融研究院創始理事。曾先後於南京大學、華泰證券、

東海證券工作,對於證券經紀、投資銀行、固定收益、資産管理等業務具有豐富的管理經

驗,共同在財富管理、資産證券化、對衝基金等方面頗有創新。

   武曉春先生,董事,博士,國籍中國。復星集團全球合夥人,現任德邦證券股份有限

公司總裁、中國證券業協會監事及資産管理委員會委員,上海市知聯會理事。曾任職于華

泰證券股份有限公司,華泰長城期貨公司董事。在資産管理業務和證券研究方面具有豐富

經驗,曾著有《中國股票市場速率单位单位研究》等。

    董振東先生,董事,碩士,國籍中國。現任西子聯合控股有限公司戰略投資部長。曾

任中國銀行江蘇省分行擔任計劃部職員,新利軟體集團股份有限公司擔任投資部副總監,

浙江國信創業投資有限公司高級經理,杭州鍋爐集團股份有限公司證券事務代表。

    程興華先生,董事,國籍中國,上海財經大學經濟學博士,浙江大學理論經濟學博士

後,高級經濟師,副研究員。曾任浙江省信託投資有限責任公司投資銀行部負責人,金信

信託投資股份有限公司投資銀行總部總經理,中天發展控股集團有限公司投資總監,浙商

金匯信託股份有限公司董事、董事會法務總監、總經理,浙江省國際貿易集團有限公司金

融産業部總經理等職,現任浙江省國際貿易集團有限公司投資管理部總經理。

    易強先生,董事,碩士,國籍中國。現任德邦基金管理有限公司總經理、德邦創新資

本有限責任公司董事長。歷任招商基金管理有限公司業務發展部副總監,比利時聯合資産

管理有限公司中國地區業務發展總監,比利時聯合資産管理有限公司上海代表處首席代表,

金元比聯基金管理有限公司總經理。

    呂紅兵先生,獨立董事,碩士,國籍中國。高級律師,國浩律師事務所首席執行合夥

人。中華全國律師協會黨組成員、副會長,金融證券業務委員會主任,第七屆上海市律師

協會會長。中國證監會第六屆股票發行審核委員會專職委員、中國證監會重組委諮詢委員、

上海證券交易所上市委員會委員。上海國際貿易仲裁委員會、上海仲裁委員會委員及仲裁

員。復旦大學、中國人民大學、華東政法大學、上海外貿大學等高校兼職或客座教授。

    肖斌卿先生,獨立董事,博士,國籍中國。南京大學管理科學與工程博士,南京大學

工程管理學院任副教授。

    王志偉先生,獨立董事,碩士,國籍中國。高級經濟師,歷任廣東省第十屆政協委員,

廣發基金管理有限公司董事長,廣發證券股份有限公司董事長兼黨委書記,廣東發展銀行

黨組成員兼副行長,廣東發展銀行行長助理,廣東發展銀行信託投資部總經理,廣東發展

銀行人事教育部經理,廣東省委辦公廳政治處人事科科長等職務。曾兼任中國基金業協會

公司治理專業委員會委員,廣東省政府決策諮詢顧問委員會企業家委員,廣東金融协会常

務理事,中南財經政法大學客座教授,江西財經大學客座教授。

    2、監事會成員

    李力先生,監事會主席,碩士,國籍中國。現任復星財富管理集團法務總監。歷任通

力律師事務所律師,北京市中倫律師事務所上海分所資深律師。

    王樺先生,監事,碩士,國籍中國。曾任中國工商銀行技術員,浙江省農信聯社科員,

浙江省國際貿易集團有限公司投資發展部高級主管,現任浙江省國際貿易集團有限公司經

營管理部高級經理。

    王剛先生,職工監事,碩士,國籍中國。現任德邦基金管理有限公司監察稽核部副總

經理(主持工作),曾任天治基金管理有限公司監察稽核部總監助理、職工董事、子公司監

事。

    欒家斌先生,職工監事,學士,國籍中國。現任德邦基金管理有限公司資訊技術部總

監,曾任職于恒川軟體系統有限公司。

    3、高級管理人員

    姚文平先生,董事長,碩士。(簡歷請參見上述董事會成員介紹)

    易強先生,總經理,碩士。(簡歷請參見上述董事會成員介紹)

    汪暉先生,副總經理,碩士。曾任華泰證券股份有限公司研究員、投資經理、高級投

資經理,華寶信託公司信託基金經理,華泰柏瑞基金管理有限公司研究員、基金經理助理、

基金經理、投資總監,具有 15 年以上的證券投資管理經歷。

    李定榮先生,督察長,碩士。曾任長城證券研究員,華安證券研究所副所長,華富基

金管理有限公司監察稽核部總監,金元比聯基金管理有限公司監察稽核部總監。

    4、基金經理

    許文波先生,碩士,畢業于吉林大學工商管理專業,從業 16 年。曾任東北證券股份有

限公司資産管理分公司投資管理部部門經理、高級投資經理、投資主辦助理、定向資産管

理計劃投資主辦人、集合資産管理計劃投資主辦人;東北證券股份有限公司研究所策略研

究員;新華證券有限責任公司證券投資分析師。2015 年 7 月加入德邦基金,現任公司投資

研究部總經理,兼任研究部總監。目前擔任德邦鑫星價值靈活配置混合型證券投資基金、

德邦優化靈活配置混合型證券投資基金、德邦新添利債券型證券投資基金、德邦福鑫靈活

配置混合型證券投資基金、德邦穩盈增長靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。

    本基金歷任基金經理:

    何晶先生,2015 年 6 月 19 日至 2015 年 9 月 11 日管理本基金。

    5、投資決策委員會成員

    汪暉先生,副總經理。(簡歷請參見上述高級管理人員介紹)

    黎瑩女士,碩士,畢業于復旦大學基礎醫學專業,從業 7 年。曾任群益證券(醫藥行

業)研究員。2014 年 4 月加入德邦基金,現任公司投資研究部基金經理,目前擔任德邦大

健康靈活配置混合型證券投資基金、德邦多元回報靈活配置混合型證券投資基金的基金經

理。

    許文波先生,碩士,畢業于吉林大學工商管理專業,從業 16 年。曾任東北證券股份有

限公司資産管理分公司投資管理部部門經理、高級投資經理、投資主辦助理、定向資産管

理計劃投資主辦人、集合資産管理計劃投資主辦人;東北證券股份有限公司研究所策略研

究員;新華證券有限責任公司證券投資分析師。2015 年 7 月加入德邦基金,現任公司投資

研究部總經理,兼任研究部總監。目前擔任德邦鑫星價值靈活配置混合型證券投資基金、

德邦優化靈活配置混合型證券投資基金、德邦新添利債券型證券投資基金、德邦福鑫靈活

配置混合型證券投資基金、德邦穩盈增長靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。

    張錚爍女士,碩士,畢業于北京交通大學技術經濟及管理專業,從業 10 年。曾任安邦

資産管理有限責任公司固定收益部投資經理、信用評估部研究員,中誠信國際信用評級有

限責任公司評級帕累托图析師。2015 年 11 月加入德邦基金,現任公司固定收益部總監助理,

目前擔任德邦德信中證中高收益企債指數證券投資基金(LOF)、德邦德利貨幣市場基金、

德邦如意貨幣市場基金、德邦現金寶交易型貨幣市場基金、德邦增利貨幣市場基金、德邦

純債 9 個月定期開放債券型證券投資基金的基金經理。

    王本昌先生,碩士,畢業于上海交通大學應用數學專業,從業 14 年。曾任華泰柏瑞基

金管理有限公司研究部高級數量分析師、投資部基金經理助理、基金經理、量化投資部基

金經理;塔塔諮詢服務有限公司業務分析師;濟安金信科技有限公司金融工程師;濟安陸

平投資管理有限公司金融工程師。2015 年 8 月加入德邦基金,現任公司金融工程與量化投

資部總監,兼任組合基金投資部總監。目前擔任德邦量化優選股票型證券投資基金(LOF)

的基金經理。

    6、上述人員之間均不处于近親屬關係。

       二、基金託管人

    (一)基金託管人概況

    公司法定中文名稱:交通銀行股份有限公司(簡稱“交通銀行”)

    公司法定英文名稱:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

    法定代表人:牛錫明

    住所:上海市浦東新區銀城中路 188 號

    辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 188 號

    郵遞區號:80120

    註冊時間:1987 年 3 月 80 日

    註冊資本:742.62 億元

    基金託管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]25 號

    聯繫人:陸志俊

    電話: 95559

    交通銀行始建於 1908 年,是中國歷史最悠久的銀行之一,也是近代中國的發鈔行之一。

1987 年重新組建後的交通銀行正式對外營業,成為中國第一家全國性的國有股份制商業銀

行,總部設在上海。805 年 6 月交通銀行在香港聯合交易所掛牌上市,807 年 5 月在上海

證券交易所掛牌上市。根據 2016 年英國《銀行家》雜誌發佈的全球千家大銀行報告,交通

銀行一級資本位列第 13 位,較上年上升 4 位;根據 2016 年美國《財富》雜誌發佈的世界

800 強公司排行榜,交通銀行營業收入位列第 153 位,較上年上升 37 位。

    截至 2017 年 9 月 80 日,交通銀行資産總額為人民幣 89357.90 億元。2017 年 1-9 月,

交通銀行實現凈利潤(歸屬於母公司股東)人民幣 544.19 億元。

    交通銀行總行設資産託管業務中心(下文簡稱“託管中心”)。現有員工具有多年基金、

證券和銀行的從業經驗,具備基金從業資格,以及經濟師、會計師、工程師和律師等中高

級專業技術職稱,員工的學歷層次較高,專業分佈合理,職業技能優良,職業道德素質過

硬,是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創新、奮發向上的資産託管從業人員隊伍。

    (二)主要人員清况

    牛錫明先生,董事長、執行董事。

    牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事長、執行董事,2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本

行董事長、執行董事、行長,809 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董事長、執行董事、行

長。牛先生 1983 年畢業于中央財經大學金融係,獲學士學位,1997 年畢業于哈爾濱工業

大學管理學院技術經濟專業,獲碩士學位,1999 年享受國務院頒發的政府特殊津貼。

    彭純先生,副董事長、執行董事、行長。

    彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事長、執行董事,2013 年 10 月起任本行行長;2010

年 4 月至 2013 年 9 月任中國投資有限責任公司副總經理兼中央匯金投資有限責任公司執行

董事、總經理;805 年 8 月至 2010 年 4 月任本行執行董事、副行長;804 年 9 月至 805

年 8 月任本行副行長;804 年 6 月至 804 年 9 月任本行董事、行長助理;801 年 9 月至

804 年 6 月任本行行長助理;1994 年至 801 年曆任本行烏魯木齊分行副行長、行長,南

寧分行行長,廣州分行行長。彭先生 1986 年于中國人民銀行研究生部獲經濟學碩士學位。

    袁慶偉女士,資産託管業務中心總裁。

    袁女士 2015 年 8 月起任本行資産託管業務中心總裁;807 年 12 月至 2015 年 8 月,

歷任本行資産託管部總經理助理、副總經理,本行資産託管業務中心副總裁;1999 年 12

月至 807 年 12 月,歷任本行烏魯木齊分行財務會計部副科長、科長、處長助理、副處長,

會計結算部高級經理。袁女士 1992 年畢業于中國石油大學電腦科學系,獲得學士學位,

805 年于新疆財經學院獲碩士學位。

    (三)基金託管業務經營清况

    截至2017年9月80日,交通銀行共託管證券投資基金319隻。此外,交通銀行還託管了基

金公司特定客戶資産管理計劃、證券公司客戶資産管理計劃、銀行理財産品、信託計劃、私

募投資基金、保險資金、全國社保基金、養老保障管理基金、企業年金基金、QFII證券投資

資産、RQFII證券投資資産、QDII證券投資資産和QDLP資金等産品。

    三、相關服務機構

    (一)基金份額發售機構

    1、直銷機構

    (1)德邦基金管理有限公司直銷中心

    住所:上海市虹口區吳淞路 218 號寶礦國際大廈 35 層

    辦公地址:上海市虹口區吳淞路 218 號寶礦國際大廈 35 層

    法定代表人:姚文平

    聯繫人:王偉

    公司總機:021-28010999

    直銷電話:021-28010928

    直銷傳真:021-28010980

    客服熱線:80-821-7788

    (2)德邦基金管理有限公司網上直銷平臺

    網址:www.dbfund.com.cn

    投資者还前要通過基金管理人的網站和一点網上直銷平臺辦理本基金的認購、申購及贖

回等業務,具體業務規則請參閱相關公告。

    2、銷售機構

    (1)中國民生銀行股份有限公司

註冊地址:北京市西城區復興門內大街 2 號

辦公地址:北京市西城區復興門內大街 2 號

法定代表人:洪崎

聯繫人:王志剛

電話:010-56367133

傳真:010-57092611

客服電話:95568

網址:www.cmbc.com.cn

(2)上海浦東發展銀行股份有限公司

註冊地址:上海市浦東新區浦東南路 800 號

辦公地址:上海市中山東一路 12 號

法定代表人:吉曉輝

聯繫人:肖武俠

電話:021-61616206

客服電話:95528

公司網址: www.spdb.com.cn

(3)交通銀行股份有限公司

註冊地址:上海市浦東新區銀城中路 188 號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 188 號

法定代表人:牛錫明

聯繫人:沈彬

電話:021-20581763

客服電話:95559

公司網址:www.bankcomm.com

(4)中州期貨有限公司

註冊地址:山東省煙臺市萊山區迎春大街 133-1 科技創業大廈

辦公地址:山東省煙臺市南大街 117 號文化宮大廈 16 樓

法定代表人:章國政

聯繫人:王妍

電話:0535-6692337

傳真:0535-6692275

客服電話:80-653-5377

網址:www.zzfco.com

(5)海通證券股份有限公司

註冊地址:上海市廣東路 698 號

辦公地址:上海市廣東路 698 號

法定代表人:王開國

聯繫人:李笑鳴

電話:021-23219000

客服電話:95553

網址:www.htsec.com

(6)德邦證券股份有限公司

註冊地址:普陀區曹楊路 510 號南半幢 9 樓

辦公地址:上海市浦東新區福山路 800 號城建國際中心 26 樓

法定代表人:姚文平

聯繫人:劉熠

電話:021-68761616

傳真:021-68767032

客服電話:80-888-8128

公司網址:www.tebon.com.cn

(7)國金證券股份有限公司

註冊地址: 中國成都市青羊區東城根上街 95 號

辦公地址:中國成都市青羊區東城根上街 95 號

法定代表人:冉雲

聯繫人:劉婧漪

電話:028-86690070

傳真:028-86690126

客服電話:95310

網址:www.gjzq.com.cn

(8)華泰證券股份有限公司

    註冊地址:南京市江東中路 228 號

    辦公地址:南京市建鄴區江東中路 228 號華泰證券廣場、深圳市福田區深南大道 4011

號港中旅大廈 18 樓

    法定代表人:周易

    聯繫人:龐曉蕓

    電話:0755-82492193

    傳真:0755-82492962

    客服電話:95597 或 80-8895-597

    網址:http://www.htsc.com.cn

    (9)第一創業證券股份有限公司

    註冊地址:深圳市福田區福華一路 115 號投行大廈 20 樓

    辦公地址:深圳市福田區福華一路 115 號投行大廈 18 樓

    法定代表人:劉學民

    聯繫人: 吳軍

    電話:0755-23838751

    傳真:0755-23838751

    客服電話:95358

    網址: www.firstcapital.com.cn

    (10)國泰君安證券股份有限公司

    註冊地址:上海市浦東新區商城路 618 號

    辦公地址:上海市銀城中路 168 號上海銀行大廈 29 樓

    法定代表人:萬建華

    聯繫人:鐘偉鎮

    電話:021-38676666

    傳真:021-38670666

    客服電話:95521

    網址:www.gtja.com

    (11)上海華信證券有限責任公司

    註冊地址:上海市浦東新區世紀大道 80 號上海環球金融中心 9 樓

    辦公地址:上海市浦東新區世紀大道 80 號上海環球金融中心 9 樓

法定代表人:郭林

客服電話:80-820-5999

聯繫人:徐璐

電話:021-63898427

傳真:021-68776977

網址:www.shhxzq.com

(12)開源證券股份有限公司

註冊地址:陜西省西安市錦業路 1 號都市之門 B 座 5 層

辦公地址:陜西省西安市錦業路 1 號都市之門 B 座 5 層

法定代表人:李剛

聯繫人:黃芳 袁偉濤

客戶電話:029-63387256

傳真:029-18887080

客服電話:95325

網址:www.kysec.cn

(13)國聯證券股份有限公司

註冊地址:無錫市金融一街 8 號

法定代表人:姚志勇

聯繫人:祁昊

電話:0510-82831662

傳真:0510-82880162

客服電話:95570

網址:www.glsc.com.cn

(14)廣州證券股份有限公司

註冊地址: 廣州市天河區珠江西路 5 號廣州國際金融中心主塔 19 層、20 層

辦公地址: 廣州市天河區珠江西路 5 號廣州國際金融中心主塔 19 層、20 層

法定代表人: 邱三發

客服電話:95396

聯繫人: 梁微

電話:020-88836999-5418

傳真:020-88836984

網址:www.gzs.com.cn

(15)一路財富(北京)資訊科技股份有限公司

註冊地址:北京市西城區阜成門外大街 2 號 1 幢 A2208 室

法定代表人:吳雪秀

聯繫人:徐越

電話:010-88312877

傳真:010-88312099

客服電話:80-001-1566

網址:http://www.yilucaifu.com/

(16)上海萬得基金銷售有限公司

註冊地址: 中國(上海)自由貿易試驗區福山路 33 號 11 樓 B 座

辦公地址: 中國(上海)自由貿易試驗區福山路 33 號 8 樓

法定代表人: 王廷富

客服電話: 80-821-0203

聯繫人: 徐亞丹

電話:13818806680

傳真:021-80710161

(17)上海天天基金銷售有限公司

註冊地址:上海市徐匯區龍田路 190 號 2 號樓 2 層

辦公地址: 上海市宛平南路 88 號 26 樓

法定代表人:陶濤

客服電話: 80-181-8188

聯繫人: 王超

電話:021-54809988

傳真:021-54809981

網址: www.1234567.com.cn

(18) 上海陸金所基金銷售有限公司

註冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓 09 單元

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路 1333 號 14 樓

法定代表人:郭堅

客服電話:80-821-9031

聯繫人:程晨

電話:021-20662010

網址:www.lufunds.com

(19)尚智逢源(北京)基金銷售有限公司

註冊地址: 北京市門頭溝區石龍經濟開發區永安路 20 號 3 號樓 B1-6525 室

辦公地址: 上海市盧灣區魯班路 166 號 3 樓

法定代表人: 劉磊

客服電話: 80-628-1176

聯繫人: 劉蕾

電話:15618801166

傳真:021-6802-7025

網址: www.hongdianfund.com

(20)上海長量基金銷售投資顧問有限公司

註冊地址:上海市浦東新區高翔路 526 號 2 幢 220 室

辦公地址:上海市浦東新區東方路 1267 號 11 層

法定代表人:張躍偉

聯繫人:苗明

電話:021-20691923

傳真:021-58787698

客服電話:80-820-2899

公司網址:www.erichfund.com

(21)上海雲灣投資管理有限公司

註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路 27 號 13 號樓 2 層

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路 27 號 13 號樓 2 層

法定代表人:戴新裝

客服電話:80-820-1515

聯繫人:范澤傑

電話:021-20580186

     傳真:021-20538999

     網址: www.zhengtongfunds.com

     (22) 上海聯泰資産管理有限公司

     註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路 277 號 3 層 310 室

     辦公地址:上海市長寧區福泉北路 518 號 8 號樓 3 層

     法定代表人:燕斌

     客服電話:80-046-6788

     聯繫人:蘭敏

     電話:021-52822063

     傳真:021-52975270

     網址:www.66zichan.com

     (23)上海匯付金融服務有限公司

     註冊地址:上海市中山南路 80 號金外灘國際廣場 19 樓

     辦公地址:上海市徐匯區宜山路 700 號普天資訊産業園 2 期 C5 棟匯付天下總部大樓 2

     法定代表人:金佶

     客服電話:80-820-2819

     聯繫人:陳雲卉

     電話:18618024775

     傳真:021-33323837

     網址:http://tty.chinapnr.com

     (24)上海華夏財富投資管理有限公司

     註冊地址:上海市虹口區東大名路 687 號 1 幢 2 樓 268 室辦公地址: 上海市虹口區東

大名路 687 號 1 幢 2 樓 268 室

     法定代表人:毛淮平

     聯繫人:仲秋玥

     電話:010-88066632

     傳真:010-88066214

     郵編:80032

     (25)上海好買基金銷售有限公司

   註冊地址: 上海市虹口區歐陽路 196 號 26 號樓 2 樓 41 號

   辦公地址: 上海市浦東南路 1118 號鄂爾多斯國際大廈 903~906 室

   法定代表人: 楊文斌

   客服電話:80-700-9665

   聯繫人:陸敏

   聯繫電話:021-36696312

   網址:www.ehowbuy.com

   (26) 上海利得基金銷售有限公司

   註冊地址:上海市寶山區蘊川路 5475 號 1033 室

   辦公地址:上海浦東新區峨山路 91 弄 61 號 10 號樓 12 樓

   法定代表人:李興春

   客服電話:80-921-7755

   聯繫人:曹怡晨

   電話:13661838056

   傳真:021-80583633

   網址:www.leadbank.com.cn

   (27) 上海凱石財富基金銷售有限公司

   註冊地址:上海市黃浦區西藏南路 765 號 802-115 室

   辦公地址:上海市黃浦區延安東路 1 號凱石大廈 4 樓

   法定代表人:陳繼武

   客服電話:800-178-000

   聯繫人:王哲宇

   電話:021-63333319

   網址:www.vstonewealth.com

   (28)上海基煜基金銷售有限公司

   註冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路 1800 號 2 號樓 6153 室(上海泰和經濟發

展區)

   辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 488 號的太平金融大廈 803-804 室

   法定代表人:王翔

   客服電話:80-820-5369

   聯繫人:俞申莉

   電話:021-65370077

   傳真:021-58085991

   網址:www.jiyufund.com.cn

   (29)浙江同花順基金銷售有限公司

   註冊地址:浙江省杭州市文二西路 1 號 903 室

   辦公地址:浙江省杭州市余杭區五常街道同順街 18 號同花順大樓 4 層

   法定代表人:淩順平

   客服電話:80-8773-772

   聯繫人:董一鋒

   電話:0571-88911818

   傳真:0571-86800423

   公司網址:www.5ifund.com

   (80)浙江金觀誠財富管理有限公司

   註冊地址:杭州市拱墅區登雲路 45 號錦昌大廈 1 幢 10 樓 801 室

   辦公地址:杭州市拱墅區登雲路 45 號錦昌大廈 1 幢 10 樓 801 室

   法定代表人:徐黎雲

   客服電話:80-068-0058

   聯繫人:孫成岩

   電話:0571-88337717

   網址:www.jincheng-fund.com

   (31)奕豐金融服務(深圳)有限公司

   註冊地址: 深圳市前海深港商务协作區前灣一路 1 號 A 棟 201 室(入住深圳市前海商務秘

書有限公司)

   辦公地址:深圳市南山區海德三道航太科技廣場 A 座 17 樓 1704 室

   法定代表人: TAN YIK KUAN

   客服電話: 80-684-0800

   聯繫人: 葉健

   電話:0755-89480807

   傳真:0755-21674453

網址: www.ifastps.com.cn

(32)珠海盈米財富管理有限公司

註冊地址:珠海市橫琴新區寶華路 6 號 105 室-3491

辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東 1 號保利國際廣場南塔 12 樓 B1201-1203

法定代表人:肖雯

客服電話:020-89629066

聯繫人:邱湘湘

電話:15692407121

傳真:020-89629011

網址:www.yingmi.cn

(33)中經北證(北京)資産管理有限公司

註冊地址:北京市西城區車公莊大街 4 號 5 號樓 1 層

辦公地址:北京市西城區車公莊大街 4 號 5 號樓 1 層

法定代表人:徐福星

客服電話:80-800-0080

網址:http://www.bzfunds.com/

(34)宜信普澤投資顧問(北京)有限公司

註冊地址:北京市朝陽區建國路 88 號 9 號樓 15 層 1809

辦公地址:北京市朝陽區建國路 88 號 SOHO 現代城 C 座 18 層 1809

法定代表人:戎兵

客服電話:80-8099-80

聯繫人:張得仙

電話:010-52413390

傳真:010-85894285

網址: www.yixinfund.com

(35) 深圳眾祿金融控股股份有限公司

註冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈 8 樓

辦公地址:深圳市羅湖區梨園路 8 號 HALO 廣場 4 樓

法定代表人:薛峰

客服電話:806-788-887

聯繫人:童彩平

電話:0755-33227980

網址:www.zlfund.cn

(36)深圳市新蘭德證券投資諮詢有限公司

註冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園 4 棟 10 層 806

辦公地址:北京市西城區金融大街 35 號 國際企業大廈 C 座 9 層

法定代表人:楊懿

客服電話:80-166-1188

聯繫人:文雯

電話:010-83363101

網址:http://8.jrj.com.cn/

(37)深圳富濟財富管理有限公司

註冊地址:深圳市福田區福田街道金田路中洲大廈 35 層

辦公地址:深圳市福田區福田街道金田路中洲大廈 35 層

法定代表人:劉鵬宇

客服電話:0755-83999907

聯繫人: 馬力佳

電話:0755-83999907

傳真:0755-83999926

網址:www.jinqianwo.cn

(38)天津萬家財富資産管理有限公司

註冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道 1988 號濱海浙商大廈公寓 2-2413 室

辦公地址: 北京市西城區豐盛衚同 28 號太平洋保險大廈 A 座 5 層

法定代表人:李修辭

聯繫人:禇琦

電話:010-59013828

傳真:010-59013703

郵編:80032

(39) 泰誠財富基金銷售(大連)有限公司

註冊地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園 3 號

辦公地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園 3 號

法定代表人:林卓

客服電話:80-6411-999

聯繫人:姜奕竹

電話:15840969093

傳真:0411-84396536

網址:www.taichengcaifu.com

(40)上海大智慧生活 財富管理有限公司

註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路 428 號 1 號樓 1102、1103

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路 428 號 1 號樓 1102、1103

法定代表人:申健

客服電話:021-20219931

聯繫人: 施燕華

電話:021-20219988

傳真:021-20219988

網址:www.gw.com.cn

(41)和訊資訊科技有限公司

註冊地址:北京市朝外大街 22 號泛利大廈 10 層

辦公地址:上海市黃浦區龍華東路 647 號電科濱江中心 16 樓

法定代表人:王莉

聯繫人:劉洋

聯繫電話:021-20835785

傳真號碼:021-20835879

客服熱線:80-920-0022

公司網址:www.licaike.com

(42)北京肯特瑞財富投資管理有限公司

註冊地址: 北京市海澱區海淀東三街 2 號 4 層 401-15

辦公地址: 北京市海澱區海淀東三街 2 號 4 層 401-15

法定代表人: 陳超

客服電話: 95118

聯繫人: 趙德賽

電話:18800280556

傳真:010-89188000

網址: fund.jd.com

(43)北京匯成基金銷售有限公司

註冊地址:北京市海澱區中關村大街 11 號 11 層 1108

辦公地址:北京市海澱區中關村大街 11 號 11 層 1108

法定代表人:王偉剛

客服電話:80-619-9059

聯繫人:丁向坤

電話:18001102931

網址:www.fundzone.cn

(44) 海銀基金銷售有限公司

註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路 8 號 402 室

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路 8 號 4 樓

法定代表人:劉惠

聯繫人:毛林

電話:021-80133597

傳真:021-80133413

客服電話:80-808-1016

公司網址:www.fundhaiyin.com

(45)北京增財基金銷售有限公司

註冊地址:北京市西城區南禮士路 66 號 1 號樓 12 層 1208 號

辦公地址:北京市西城區南禮士路 66 號 1 號樓 12 層 1208 號

法定代表人:羅細安

客服電話:80-001-8811

聯繫人:鐘苓玉

電話:010-67000988

傳真:010-67000988-8000

網址:www.zcvc.com.cn

    (46)北京新浪倉石基金銷售有限公司

    註冊地址: 北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2 地塊新浪總部

科研樓 5 層 518 室

    辦公地址: 北京市海澱區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2 地塊新浪總部

科研樓 5 層 518 室

    法定代表人: 李昭琛

    客服電話: 010-62675369

    聯繫人: 吳翠

    電話:010-62675369

    傳真:8610-62675979

     網址: www.xincai.com

    (47) 北京錢景基金銷售有限公司

    註冊地址:北京市海澱區丹棱街丹棱 soho10 層

    辦公地址:北京市海澱區丹棱街 6 號丹棱 SOHO 大廈 808

    法定代表人:趙榮春

    客服電話:80-893-6885

    電話:010-57418813

    網址:www.qianjing.com

    (48)濟安財富(北京)基金銷售有限公司

    註冊地址:北京市朝陽區東三環中路 7 號 4 號樓 40 層 4801 室

    辦公地址:北京市朝陽區東三環中路 7 號北京財富中心 A 座 46 層

    法定代表人:楊健

    客服電話:80-673-7010

    聯繫人:李海燕

    電話:010-65809516

    傳真:010-65380699

    網址:www.jianfortune.com

    (49)北京恒天明澤基金銷售有限公司

    註冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路 10 號五層 5122 室

    辦公地址:北京市朝陽區東三環中路 20 號樂成中心 A 座 23 層

法定代表人:梁越

客服電話:808-980-618

聯繫人:張鼎

電話:010-53809644

傳真:010-58845806

公司網址:www.chtfund.com

(80) 諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司

註冊地址:上海市虹口區飛虹路 380 弄 9 號 3724 室

辦公地址:上海市楊浦區長陽路 1687 號 2 號樓

法定代表人:汪靜波

客服電話:80-821-5399

聯繫人:朱了

電話:021-80358749

傳真:021-38809777

網址:www.noah-fund.com

(51)北京電盈基金銷售有限公司

註冊地址: 北京市朝陽區呼家樓(京廣中心)1 號樓 36 層 3803 室

辦公地址: 北京市東城區朝陽門北大街 8 號富華大廈 F 座 12 層 B 室

法定代表人: 程剛

客服電話: 80-80-3391

聯繫人: 趙立芳

電話:010-56176104

傳真:010-56176118

網址: www.dianyingfund.com

(52)南京蘇寧基金銷售有限公司

註冊地址:南京市玄武區蘇寧大道 1-5 號

辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道 1-5 號

法定代表人:錢燕飛

客服電話:95177

聯繫人:王鋒

電話:025-66996699-887226

網址:www.snjijin.com

(53)北京虹點基金銷售有限公司

註冊地址: 北京市朝陽區西大望路 1 號 1 號樓 1803

辦公地址: 北京市朝陽區工人體育館北路甲 2 號盈科中心 B 座裙樓二層

法定代表人:董浩

客服電話:80-068-1176

聯繫人:陳銘洲

電話:18513699805

網址:www.jimufund.com

(54)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司

註冊地址:杭州市余杭區倉前街道文一西路 1218 號 1 幢 202 室

辦公地址:杭州市西湖區黃龍時代廣場

法定代表人:陳柏青

客服電話:80-076-6123

聯繫人:韓愛彬

電話:18205712248

網址:www.fund123.cn

(55)天風證券股份有限公司

註冊地址: 湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路 2 號高科大廈 4 樓

辦公地址: 湖北省武漢市武昌區中南路 99 號保利廣場 A 座 37 樓

法定代表人:余磊

聯繫人:楊晨

電話:027-87107535

傳真:027-87618863

郵編:48000

(56)中泰證券股份有限公司

註冊地址:濟南市經七路 86 號

辦公地址:濟南市經七路 86 號

法定代表人:李瑋

客服電話:95538

聯繫人:許曼華

聯繫電話:021-20315290

傳真:021-20315137

網址:www.qlzq.com.cn

(57)大通證券股份有限公司

註冊地址:大連市中山區人民路 24 號

辦公地址:大連市沙河區會展路 129 號大連期貨大廈 39 層

法定代表人:張智河

客服電話:80-816-9169

聯繫人:謝立軍

電話:0411-39673202

傳真:0411-39673219

網址:www.daton.com.cn

(58)平安證券股份有限公司

註冊地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場 8 樓

辦公地址:深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場 8 樓

法定代表人:楊宇翔

聯繫人:週一涵

電話:021-38637436

傳真:021-58991896

客服電話:95511-8

公司網址:http://stock.pingan.com/

(59)東莞證券股份有限公司

註冊地址:東莞市莞城區可園南路一號

辦公地址:廣東省東莞市莞城區可園南路一號金源中心 22 樓

法定代表人:張運勇

電話:0769-22115712

傳真:0769-22115712

郵編:52800

   (80)一点銷售機構具體名單詳見基金份額發售公告以及基金管理人屆時發佈的調整

銷售機構的相關公告。

    (二)登記機構

    名稱:德邦基金管理有限公司

    住所:上海市虹口區吳淞路 218 號寶礦國際大廈 35 層

    辦公地址:上海市虹口區吳淞路 218 號寶礦國際大廈 35 層

    法定代表人:姚文平

    聯繫電話:021-28010999

    聯繫人:吳培金

    (三)出具法律意見書的律師事務所

    名稱:上海市通力律師事務所

    住所:上海市銀城中路 68 號 19 樓

    辦公地址:上海市銀城中路 68 號 19 樓

    負責人:俞衛鋒

    電話:021-31358666

    傳真:021-31358800

    聯繫人:孫睿

    經辦律師:黎明、孫睿

    (四)審計基金財産的會計師事務所

    名稱:安永華明會計師事務所(特殊普通合夥人)

    法定代表人:葛明

    住所:中國北京市東城區東長安街 1 號東方廣場安永大樓 16 層

    辦公地址:中國北京市東城區東長安街 1 號東方廣場安永大樓 16 層

    郵遞區號:80738

    公司電話:010-5815800

    公司傳真:010-85188298

    簽章會計師:陳露、藺育化

    業務聯繫人:藺育化

    四、基金的名稱

    德邦鑫星價值靈活配置混合型證券投資基金

    五、基金的類型

    本基金類型:契約型開放式、混合型證券投資基金

    六、基金的投資目標

    本基金在嚴格控制風險的前提下,通過股票、債券等大類資産間的靈活配置,

力求超越業績比較基準的資産回報,為投資者實現資産長期穩健增值。

    七、基金的投資範圍

    本基金的投資範圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股

票(包括中小板、創業板及一点經中國證監會核準上市的股票)、權證、股指期貨等

權益類金融工具、債券等固定收益類金融工具(包括國債、央行票據、金融債、企

業債、公司債、次級債、地方政府債券、中期票據、可轉換債券(含分離交易可轉

債)、中小企業私募債券、短期融資券、資産支援證券、債券回購、銀行存款、貨幣

市場工具等)以及法律法規或中國證監會允許基金投資的一点金融工具(但須符合

中國證監會相關規定)。

    基金的投資組合比例為:股票佔基金資産的比例為0-95%;投資于債券、債券回

購、貨幣市場工具、現金、銀行存款以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其

他金融工具不低於基金資産的5%;每個交易日日終在扣除股指期貨需繳納的交易保

證金後,應當保持現金机会到期日在一年以內的政府債券不低於基金資産凈值的5%。

權證、股指期貨及一点金融工具的投資比例依照法律法規或監管機構的規定執行。

    如法律法規或監管機構以後允許基金投資一点品種,基金管理人在履行適當程

序後,还前要將其納入投資範圍。

    八、基金的投資策略

    1、資産配置策略

    本基金根據對經濟週期和市場走勢的判斷,在權益類資産、固定收益類資産之

間進行相對靈活的配置,並適當借用金融衍生品的投資來追求基金資産的長期穩健

增值。

    本基金戰略性資産類別配置的決策將從經濟運作週期的變動,判斷市場利率水

平、通貨膨脹率、貨幣供應量、盈利變化等因素對證券市場的影響,分析類別資産

的預期風險收益特徵,通過戰略資産配置決策確定基金資産在各大類資産類別間的

比例,並參照投資組合風險評估報告,積極、主動地確定權益類資産、固定收益類

資産和現金等種類資産的配置比例並實行實時動態調整。本基金共同還將基於經濟

結構調整過程中的動態變化,通過策略性資産配置把握市場時機,力爭實現投資組

合的收益最大化。

    2、股票投資策略

    (1)行業配置策略

    在行業配置層面,本基金將運用“自上而下”的行業配置办法,通過對國內外

宏觀經濟走勢、經濟結構轉型的方向、國家經濟與産業政策導向和經濟週期調整的

深入研究,對不同行業進行橫向、縱向比較,並在此基礎上判斷行業的可持續發展

能力,從而確定本基金的行業佈局。

    (2)個股投資策略

    本基金將在確定行業配置之後在備選行業中,“自下而上”地精選出具有持續

成長性、競爭優勢、估值水準合理的優質個股。

    1)基本面定性分析:本基金將重點考察分析包括公司投資價值、核心競爭力、

公司治理結構、市場開發能力、商業模式優勢、資源優勢等方面的綜合競爭實力,

挖掘具有較大成長潛力的公司。

    2)價值定量分析:本基金通過對上市公司的成長能力、收益品質、財務品質、

估值水準進行價值量化評估,選擇價值被低估、未來具有相對成長空間的上市公司

股票,形成優化的股票池。

    3、固定收益投資策略

    債券投資方面,本基金亦採取“自上而下”的投資策略,通過深入分析宏觀經

濟、貨幣政策和利率變化等趨勢,從而確定債券的配置策略。共同,通過考察不同

券種的收益率水準、流動性、信用風險等因素認識債券的核心內在價值,運用久期

管理、收益率曲線策略、收益率利差策略和套利等投資策略進行債券組合的靈活配

置。

    對於中小企業私募債券而言,由於其採取非公開办法發行和交易,並限制投資

者數量上限,會導致一定的流動性風險。共同,中小企業私募債券的發債主體資産

規模較小、經營波動性較高、信用基本面穩定性較差,進而整體的信用風險相對較

高。只是我我,本基金在投資中小企業私募債券的過程中將從以下三個方面控制投資風

險。首先,本基金將仔細甄別發行人資質,建立風險預警機制;其次,將嚴格控制

中小企業私募債券的投資比例上限。第三,將對擬投資或已投資的品種進行流動性

分析和監測,儘量選擇流動性相對較好的品種進行投資。

    4、衍生品投資策略

    (1)股指期貨投資策略

    本基金將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,在風險可控的前提下,參

與股指期貨的投資。

    (2)權證投資策略

    本基金對權證的投資以對衝下跌風險、實現保值和鎖定收益為主要目的。本基

金在權證投資中以權證的市場價值分析為基礎,以主動式的科學投資管理為手段,

綜合考慮股票合理價值、標的股票價格,結合權證定價模型、市場供求關係、交易

制度設計等多種因素估計權證合理價值,通過資産配置、品種與類屬選擇,謹慎進

行投資,追求基金資産穩定的當期收益。

    5、資産支援證券的投資策略

    本基金將在宏觀經濟和基本面分析的基礎上,對資産證券化産品的品質和構成、

利率風險、信用風險、流動性風險和提前償付風險等進行定性和定量的全方面分析,

評估其相對投資價值並作出相應的投資決策,力求在控制投資風險的前提下盡机会

的提高本基金的收益。

    今後,隨著證券市場的發展、金融工具的豐富和交易办法的創新等,基金還將

積極尋求一点投資機會,如法律法規或監管機構以後允許基金投資一点品種,本基

金將在履行適當程式後,將其納入投資範圍以豐富組合投資策略。

    九、基金的業績比較基準

    本基金業績比較基準:一年期銀行定期存款利率(稅後)

    其中,一年期銀行定期存款利率是指中國人民銀行公佈並執行的金融機構一年

期人民幣存款基準利率。

    本基金在控制風險的前提下為投資者謀求資本的長期增值,以一年期銀行定期

存款利率(稅後)作為業績比較基準还前要較好地反映本基金的投資目標。

       机会相關法律法規發生變化,机会有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比

較基準推出,經基金管理人與基金託管人協商,本基金还前要在報中國證監會備案後

變更業績比較基準並及時公告,而無須召開基金份額持另一个人大會。

       十、基金的風險收益特徵

       本基金為混合型基金,其預期收益及預期風險水準高於債券型基金和貨幣市場

基金,但低於股票型基金,屬於中等風險水準的投資品種。

       十一、基金投資組合報告

     本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不处于虛假記載、誤導性陳述或重

大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完全性承擔個別及連帶責任。

     基金託管人交通銀行股份有限公司根據本基金合同規定復核了本報告中的財務指標、

凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不处于虛假記載、誤導性陳述机会重大遺

漏。

     本投資組合報告所載數據截止 2017 年 09 月 80 日,本報告所列財務數據未經審計。

       1、報告期末基金資産組合清况

 序號 項目                         金額(元)              佔基金總資産的比例(%)

 1    權益投資                     139,386,809.85          19.23

      其中:股票                   139,386,809.85          19.23

 2    基金投資                     -                       -

 3    固定收益投資                 458,811,261.64          63.29

      其中:債券                   416,079,741.64          57.40

      資産支援證券                 42,731,520.00           5.89

 4    貴金屬投資                   -                       -

 5    金融衍生品投資               -                       -

 6        買入返售金融資産         80,000,275.00           11.04

          其中:買斷式回購的買入

                                   -                       -

          返售金融資産

          銀行存款和結算備付金

 7                                 37,576,280.29           5.18

          合計

 8        一点資産                 9,112,624.72            1.26

 9        合計                     724,886,731.80          80.00

    2、報告期末按行業分類的股票投資組合

    (1)報告期末按行業分類的境內股票投資組合

                                                       佔基金資産凈值比例

代碼   行業類別                  公允價值(元)

                                                       (%)

A      農、林、牧、漁業          1,484,690.57          0.21

B      採礦業                    3,181,191.46          0.45

C      製造業                    80,080,582.01        14.23

       電力、熱力、燃氣及水生

D                                4,552,093.44          0.65

       産和供應業

E      建築業                    4,331,80.00          0.62

F      批發和零售業              6,244,785.45          0.89

G      交通運輸、倉儲和郵政業    4,80,571.91          0.63

H      住宿和餐飲業              -                     -

       資訊傳輸、軟體和資訊技

I                                53,329.97             0.01

       術服務業

J      金融業                    6,078,800.00          0.86

K      房地産業                  6,610,80.00          0.94

L      租賃和商務服務業          782,824.72            0.11

M      科學研究和技術服務業      313,823.77            0.04

N      水利、環境和公共設施管

                                 1,080,800.00          0.15

       理業

O      居民服務、修理和一点服

                                 -                     -

       務業

P      教育                      -                     -

Q      衛生和社會工作            115,299.99            0.02

R      文化、體育和娛樂業        76,516.56             0.01

S      綜合                      -                     -

       合計                      139,386,809.85        19.82

    (2)報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

    本基金本報告期末未持有通過滬港通交易機制投資的港股。

    3、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

                                                                 佔基金資産

序號 股票代碼         股票名稱       數量(股)   公允價值(元) 凈 值 比 例

                                                                 (%)

1      800519         貴州茅臺       25,800       13,199,820.00 1.88

2      000333         美的集團       80,000      6,628,800.00   0.94

3      002415         海康威視       80,000      6,80,000.00   0.91

4      801398         工商銀行       900,000      5,80,000.00   0.77

5      800809         萬華化學       120,000      5,058,000.00   0.72

6      800066         宇通客車       80,000      4,920,000.00   0.70

7      801933         永輝超市       800,000      4,794,000.00   0.68

8       000423          東阿阿膠        70,000      4,545,80.00     0.65

9       800900          長江電力        80,000     4,521,000.00     0.64

10      80806          大秦鐵路        800,000     4,375,000.00     0.62

     4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序                                                         佔基金資産凈值比例

       債券品種                 公允價值(元)

號                                                         (%)

1      國家債券                 -                          -

2      央行票據                 -                          -

3      金融債券                 29,988,000.00              4.26

       其中:政策性金融債       29,988,000.00              4.26

4      企業債券                 59,165,800.00              8.41

5      企業短期融資券           180,473,000.00             25.66

6      中期票據                 80,378,000.00             14.27

7      可轉債(可交換債)       7,033,241.64               1.00

8      同業存單                 39,042,000.00              5.55

9      一点                     -                          -

10     合計                     416,079,741.64             59.17

     5、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

                                                                    佔基金資産凈

序號    債券代碼     債券名稱      數量(張)      公允價值(元)

                                                                    值比例(%)

                     17 科 倫

1       011780019                  80,000         40,188,000.00    5.71

                     SCP001

2       112371       16 太陽 01    380,000         32,835,000.00    4.67

                     16 三 安

3       101662022                  80,000         29,961,000.00    4.26

                     MTN001

                     17 友 阿

4       041758026                  80,000         29,910,000.00    4.25

                     CP001

                     10 吳江發

5       1080171                    80,000         21,426,000.00    3.05

                     展債

     6、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前十名資産支援證券

投資明細

序                                                                   佔基金資産

        證券代碼            證券名稱     數量(份) 公允價值(元)

號                                                                   凈值比例(%)

1       142967              借唄 15A1    428,000     42,731,520.00 6.08

     7、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明

     本基金本報告期末未持有貴金屬。

     8、報告期末按公允價值佔基金資産凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

    本基金本報告期末未持有權證。

    9、報告期末本基金投資的股指期貨交易清况 説明

    (1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

    本基金本報告期末未投資股指期貨。

    (2)本基金投資股指期貨的投資政策

    本基金本報告期末未投資股指期貨。

    10、報告期末本基金投資的國債期貨交易清况 説明

    (1)本期國債期貨投資政策

    本基金本報告期末未投資國債期貨。

    (2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

    本基金本報告期末未投資國債期貨。

    (3)本期國債期貨投資評價

    本基金本報告期末未投資國債期貨。

    11、投資組合報告附注

    (1)報告期內,本基金投資的前十名證券的發行主體没哟被監管部門立案調

查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的清况 。

    (2)本基金投資的前十名股票没哟超過基金合同規定的備選股票庫。

    (3)一点資産構成

序號   名稱                     金額(元)

1      存出保證金               31,251.53

2      應收證券清算款           -

3      應收股利                 -

4      應收利息                 9,078,008.24

5      應收申購款               3,364.95

6      一点應收款               -

7      待攤費用                 -

8      一点                     -

9      合計                     9,112,624.72

    (4)報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細

                                                       佔基金資産凈值比例

序號 債券代碼       債券名稱       公允價值(元)

                                                       (%)

1      13802       15 天集 EB     4,664,072.00        0.66

2      18001       16 以嶺 EB     1,132,801.54        0.16

    (5)報告期末前十名股票中处于流通受限清况 的説明

    本基金本報告期末没哟流通受限的股票。

    (6)投資組合報告附注的一点文字描述帕累托图

    本報告中因四捨五入是因为,投資組合報告中市值佔總資産或凈資産比例的分項

之和與合計机会处于尾差。

    十二、基金的業績

   本基金管理人依照恪守職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資産,但不

保證基金一定盈利,只是我我保證最低收益。基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風

險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募説明書。

   1、本基金合同生效日為 2015 年 6 月 19 日,基金合同生效以來(截至 2017 年 9 月 80

日)歷史各時間段基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較:

                                                            業績比

                                     份額凈      業績比

                          份額凈                            較基準

         階段                        值增長      較基準

                          值增長                            收益率      ①-③         ②-④

   (德邦鑫星價值A)                   率標準      收益率

                           率①                             標準差

                                       差②        ③

                                                              ④

 2015年06月19日-2015

                           -0.93%      0.42%      0.94%       0.01%     -1.87%        0.41%

 年12月31日

 2016年01月01日-2016

                            4.17%      0.08%      1.80%       0.00%      2.67%        0.08%

 年12月31日

 2017年01月01日-2017

                            5.23%      0.13%      0.74%       0.00%      4.49%        0.13%

 年06月80日

 2015年06月19日-2017

                             8.6%      0.23%      3.18%       0.00%      5.42%        0.23%

 年06月80日

 2017年07月01日-2017

                            1.38%      0.12%      0.38%       0.00%      1.00%        0.12%

 年09月80日

                                                            業績比

                                     份額凈      業績比

                          份額凈                            較基準

         階段                        值增長      較基準

                          值增長                            收益率      ①-③         ②-④

    (德邦鑫星價值C)                  率標準      收益率

                           率①                             標準差

                                       差②        ③

                                                              ④

 2015年11月18日-2015        0.44%      0.05%      0.18%       0.00%      0.26%        0.05%

 年12月31日

 2016年01月01日-2016

                           3.64%     0.08%     1.80%      0.00%     2.14%        0.08%

 年12月31日

 2017年01月01日-2017

                           4.92%     0.13%     0.74%      0.00%     4.18%        0.13%

 年06月80日

 2015年06月19日-2017

                           9.22%     0.10%     2.43%      0.00%     6.79%        1.10%

 年06月80日

 2017年07月01日-2017

                           1.25%     0.12%     0.38%      0.00%     0.87%        0.12%

 年09月80日

    注:本基金業績比較基準為一年期銀行定期存款利率(稅後)

   2、自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動

的比較

    注 1:本基金基金合同生效日為 2015 年 6 月 19 日,基金合同生效日至 2017

年 9 月 80 日,本基金運作時間已滿一年。本基金的建倉期為 6 個月,建倉期結束

時各項資産配置比例符合本基金基金合同規定。圖 1 所示日期為 2015 年 6 月 19

日至 2017 年 9 月 80 日。

    注 2:投資者自 2015 年 11 月 18 日起持有本基金 C 類份額,圖 2 所示日期為

2015 年 11 月 18 日至 2017 年 9 月 80 日。

    十三、基金費用與稅收

    (一)基金費用的種類

    1、基金管理人的管理費;

    2、基金託管人的託管費;

    3、銷售服務費;

    4、《基金合同》生效後與基金相關的資訊披露費用;

    5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;

    6、基金份額持另一个人大會費用;

    7、基金的證券、期貨交易費用;

    8、基金的銀行匯劃費用;

    9、基金的相關賬戶的開戶及維護費用;

    10、按照國家有關規定和《基金合同》約定,还前要在基金財産中列支的一点費

用。

    (二)基金費用計提办法、計提標準和支付办法

    1、基金管理人的管理費

    本基金的管理費按前一日基金資産凈值的 1.5%年費率計提。管理費的計算方

法如下:

    H=E×1.5%÷當年天數

    H 為每日應計提的基金管理費

    E 為前一日的基金資産凈值

    基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金

託管人發送基金管理費劃款指令,基金託管人復核後於次月前 3 個工作日內從基金

財産中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

    2、基金託管人的託管費

    本基金的託管費按前一日基金資産凈值的 0.25%的年費率計提。託管費的計算

办法如下:

    H=E×0.25%÷當年天數

    H 為每日應計提的基金託管費

    E 為前一日的基金資産凈值

    基金託管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金

託管人發送基金託管費劃款指令,基金託管人復核後於次月前 3 個工作日內從基金

財産中一次性支付給基金託管人。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

    3、基金銷售服務費

    本基金 A 類基金份額不收取銷售服務費,C 類基金份額的銷售服務費年費率

為 0.5%。

    銷售服務費按前一日 C 類基金份額的基金資産凈值的 0.5%年費率計提。計算

办法如下:

     H=E×0.5%÷當年天數

    H 為 C 類基金份額每日應計提的銷售服務費

    E 為 C 類基金份額前一日基金資産凈值

    銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,在基金管理人與基金

託管人核對後,由基金託管人于次月前 3 個工作日內從基金財産中一次性支付。若

遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

    上述“一、基金費用的種類中第 4-10 項費用”,根據有關法規及相應協議規

定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金託管人從基金財産中支付。

    (三)不列入基金費用的項目

    下列費用不列入基金費用:

    1、基金管理人和基金託管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基

金財産的損失;

    2、基金管理人和基金託管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;

    3、《基金合同》生效前的相關費用;

    4、一点根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

    (四)基金稅收

    本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

    十四、對招募説明書更新帕累托图的説明

    本招募説明書依據《證券投資基金法》、 公開募集證券投資基金運作管理办法》、

《證券投資基金銷售管理办法》、《證券投資基金資訊披露管理办法》及一点有關法

律法規的要求,結合本基金管理人在本基金合同生效後對本基金實施的投資經營情

況,對本基金原招募説明書進行了更新。主要更新內容如下:

    1、在“重要提示”帕累托图:更新了招募説明書內容的截止日期及有關財務數據

的截止日期。

    2、更新了“第三帕累托图 基金管理人”中基金管理人的相關資訊。

    3、更新了“第四帕累托图 基金託管人”中基金託管人的相關資訊。

    4、更新了“第五帕累托图 相關服務機構”中銷售機構的相關資訊。

    5、更新了“第九帕累托图 基金的投資”中最近一期(截至 2017 年 09 月 80 日)

投資組合報告內容。

    6、更新了“第十帕累托图 基金的業績”,説明瞭德邦鑫星價值 A 自 2015 年 06 月

19 日至 2015 年 12 月 31 日、2016 年 01 月 01 日至 2016 年 12 月 31 日、2017 年 01

月 01 日至 2017 年 06 月 80 日、2015 年 06 月 19 日至 2017 年 06 月 80 日、2017

年 07 月 01 日至 2017 年 09 月 80 日的基金業績;德邦鑫星價值 C 自 2015 年 11 月

18 日至 2015 年 12 月 31 日、2016 年 01 月 01 日至 2016 年 12 月 31 日、2017 年 01

月 01 日至 2017 年 06 月 80 日、2015 年 06 月 19 日至 2017 年 06 月 80 日、2017

年 07 月 01 日至 2017 年 09 月 80 日的基金業績。

    7、更新了“第二十一帕累托图 對基金份額持另一个人的服務”中資料寄送服務的相關

資訊。

    8、更新了“第二十二帕累托图 一点應披露事項”,列示了自 2017 年 6 月 19 日至

2017 年 12 月 18 日涉及本基金的資訊披露事項。

                                                           德邦基金管理有限公司

                                                           二○一八年一月三十日